违规宣传被监管责令整改 首证投顾被暂停新增客户一年

■本报记者 王宁

一起违规宣传被监管责令整改并暂停新增客户1年的处罚浮出水面。

日前，北京证监局发布通知称，北京首证投资顾问有限公司(以下简称“首证投顾”)因存在承诺收益，以及虚假、不实、误导性宣传违规行为，决定给予责令公司改正、暂停新增客户1年的处罚。

《证券日报》据此向首证投顾致电，该公司一位徐姓人员表示，公司目前整改情况不是很清楚，也不接受相关采访。

承诺“100%准确率”

“这个票100%成功”，“咱们这是100%的准确率”，“一个月至少20%收益”，“下跌绝不可能发生”，“一个周期下来肯定能把亏损赚回来”，“保收益的100%准确率”，“只要你按照老师指令操作，一只股就能把费用赚回来”，“大概做一个半月收益50%”，“两个月整体收益40%以上”等。

上述信息均为首证投顾部分业务人员通过微信向客户发送的。据了解，首证投顾业务人员除了违规承诺收益外，还存在虚假、不实、误导性宣传违规行为。根据北京证监局披露的内容来看，首证投顾部分业务人员通过微信还向客户发送了“这个是我们公司在证监会备案的对公账户”、“我们的价格是经过证监会统一批准的，你不要犹豫”，以及“老师推荐的每一只股票都在证监会有备案，随时可查”等信息。

根据《证券投资顾问业务暂行规定》中第四条规定，证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。第二十四条规定，证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传，禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。

北京证监局表示，上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第四条、第二十四条的规定。按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定，现责令公司改正，暂停新增客户1年。公司应在收到本决定之日起，立即开展全面整改，严格落实《证券投资顾问业务暂行规定》等规定，切实提高公司合规管理水平，在暂停期内按月报送整改进度情况。

《证券日报》据此向首证投顾致电，一位徐姓人员表示，“目前关于公司被处罚的情况不是很清楚，暂时无法回答相关问题;公司是否有所整改也暂时不清楚。”“关于采访也无法协调，公司暂时没有安排这些工作。”

《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条规定：证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

法人兼董事拥有多家公司

记者从首证投顾官网了解到，公司于1997年成立，是国内首批获得证券投顾牌照的证券投资咨询公司，编号ZX0013。公司开展的证券投资咨询业务包括了从事互联网文化活动，技术开发、技术转让、技术咨询、技术承包、技术服务;投资咨询，以及企业管理咨询、信息咨询和财务咨询业务。

同时，未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金，不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动，不得发放贷款，不得对所投资企业以外的其他企业提供担保，不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益，以及不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。

根据天眼查显示，首证投顾法人兼董事长陈友，同时拥有12家公司。首证投顾注册资本金5000万元，曾用名北京腾桥投资顾问有限公司，唯一股东是亚太丝路资本管理集团有限公司(以下简称“亚太丝路”)，主要成员有5人，分别是董事长陈友、董事史薇薇、董事刘启莲、经理杨凤贤、监事苏洲。

与此同时，陈友也是亚太丝路的执行董事和法人，而亚太丝路的两个股东分别是北京鼎盛传世信息咨询中心(有限合伙)、北京大侠客科技服务中心(有限合伙)。

值得一提的是，首证投顾对外投资企业有两个，分别是100%控股的海纳基金销售有限公司及持股比例49%的海纳财富科技有限公司，后者法定代表人仍然是陈友，同时兼任执行董事;海纳智投曾获得过A轮5000万元融资，投资方为曲江风投，以投资银行和证券投资咨询业务为主体。

另一方面，首证投顾的最终受益人是马会强，马会强同时持有北京大侠客科技服务中心(有限合伙)56.64%股权，和亚太丝路资本管理有限公司50%的股权，由此来看，马会强才是首证投顾的实控人。

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